|
У нас вы можете
заказать регистрацию
Торговца Ценными Бумагами и
Хранителя Ценных бумаг «под
ключ». Срок выполнения составляет до
45 календарных дней.
|
Вид
деятельности
|
Основные
требования для получения
лицензии
|
Регистрация
«под
ключ»
|
|
Брокерская
деятельность
(заключение
договоров Торговцем от своего имени,
по поручению и за счёт другого
лица)
|
*
УФ 300
000 грн.
денежными средствами;
*Отдельное
помещение 20 кв.м.;
*3
специалиста (включая
руководителя);
* Стаж
руководителя на фондовом рынке - не
менее трёх лет
|
Обеспечиваем
выполнение всех лицензионных
условий
ЗАПОЛНИТЬ
ЗАЯВКУ
+38 067 493 40 17
+38 068 350 53 58
|
|
Дилерская
деятельность
(заключение
Торговцем договоров от своего имени
и за свой счёт)
|
*УФ
120
000 грн.
денежными средствами;
*Отдельное
помещение 10 кв.м., 2 компьютера,
телефон;
*2
специалиста (включая
руководителя);
* Стаж
руководителя на фондовом рынке - не
менее трёх лет
|
Обеспечиваем
выполнение всех лицензионных
условий
ЗАПОЛНИТЬ
ЗАЯВКУ
+38 067 493 40 17
+38 068 350 53 58
|
|
Андеррайтинг
(размещение ценных
бумаг от имени, по поручению и за
счёт эмитента)
|
*УФ
600
000 грн.
денежными средствами;
*Отдельное
помещение 10 кв.м. , 2 компьютера,
телефон;
*3
специалиста (включая
руководителя);
* Стаж
руководителя на фондовом рынке - не
менее трёх лет
|
Обеспечиваем
выполнение всех лицензионных
условий
ЗАПОЛНИТЬ
ЗАЯВКУ
+38 067 493 40 17
+38 068 350 53 58
|
|
Деятельность по
управлению ценными бумагами
|
*УФ
300
000 грн.
денежными средствами;
*Отдельное
помещение 20 кв.м. , 2 компьютера,
телефон;
*3
специалиста (включая
руководителя);
* Стаж
руководителя на фондовом рынке - не
менее трёх лет
|
Обеспечиваем
выполнение всех лицензионных
условий
ЗАПОЛНИТЬ
ЗАЯВКУ
+38 067 493 40 17
+38 068 350 53 58
|
|
Хранитель ценных
бумаг
|
*УФ 1 000 000
грн. денежными средствами;
*Отдельное
помещение 35 кв.м., 3 отдельные комнаты
(если торговец+хранитель) , 2
компьютера, телефон;
*3
специалиста (включая
руководителя);
* Стаж
руководителя на фондовом рынке - не
менее трёх лет
|
Обеспечиваем
выполнение всех лицензионных
условий
ЗАПОЛНИТЬ
ЗАЯВКУ
+38 067 493 40 17
+38 068 350 53 58
|
|
Дополнительные
услуги
|
|
Консалтинговая
поддержка, помощь в регистрации,
филиалов, отделений, помощь в
решении различных вопросов с
ГКЦБиФР, Госфинуслуг.
|
Детальнее
основные требования к ТЦБ и
Хранителям изложены ниже.
Список
готовых
продающихся
торговцев ценными бумагами Вы
можете посмотреть
здесь
|
ЛИЦЕНЗИОННЫЕ
УСЛОВИЯ ТЦБ (ТОРГОВЕЦ ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ)
|
|
|
Брокерская
|
Дилерская
|
Андеррайтинг
|
Управление ценными
бумагами
|
|
ТЦБ должен иметь в
собственности или в пользовании
помещения, которое полностью
отделено от помещений других
юридических лиц по местонахождению,
указанном в свидетельстве о
государственной регистрации
юридического лица (
к договору аренды
добавляется план помещения, акт
приемки-передачи помещения,
свидетельство о праве собственности
на это помещение
)
|
Площадь помещения
должна быть не меньше
20 кв.м
|
Площадь помещения
должна быть не меньше
10 кв.м
|
Площадь помещения
должна быть не меньше
20 кв.м
|
Площадь помещения
должна быть не меньше
20 кв.м
|
|
Уставный фонд
(капитал) ТЦБ при
его создании должен быть
уплаченным исключительно за счет
денежных средств.
|
Не меньше 300 000
грн.
|
Не меньше
120 000 грн.
|
Не меньше
600 000 грн.
|
Не меньше 300 000
грн.
|
|
Руководитель ТЦБ
|
1) не может
одновременно работать в другом
профессиональном участнике
фондового рынка.
2) должен иметь стаж
работы на фондовом рынке не меньше 3
(трех) лет.
|
|
Сертифицированные
специалисты (
имеют
квалификационное удостоверение
установленного образца
)
|
Не меньше 3 (трех) лиц,
в т.ч. руководитель
|
Не меньше
2 (двух) лиц, в т.ч.
руководитель
|
Не меньше 3 (трех) лиц,
в т.ч. руководитель
|
Не меньше 3 (трех) лиц,
в т.ч. руководитель
|
|
При получение
лицензии на несколько видов
профессиональной деятельности по
торговле ценными бумагами – не
меньше 4 (четверых) лиц, в т.ч.
руководитель
|
|
При наличии в ТЦБ
лица, которое занимает должность
главного бухгалтера
|
Она должна отвечать
Профессиональным требованиям к
главным бухгалтерам
профессиональных участников рынка
ценных бумаг и иметь
соответствующее квалификационное
удостоверение
|
|
Сертифицированный
специалист по финансовому
мониторингу
|
1 лицо (можно из числа
сертифицированных лиц КУА)
Должен иметь
квалификационное удостоверение
установленного образца по
финансовому мониторингу.
На момент назначения
должен иметь справку о
несудимости.
|
|
Контролер
|
Назначается из числа
сертифицированных специалистов
|
|
ТЦБ должен иметь:
|
оборудование и
программное обеспечение, которые
отвечают требованиям его
деятельности и объему информации,
которая обрабатывается, в том числе
устройство для бесперебойного
электропитания и не меньше двух
компьютеров, а также средства связи
(электронная почта, телефон,
факс)
|
|
ТЦБ должен
разработать и утвердить:
|
1)
положение о
проведении деятельности по торговле
ценными бумагами;
2)
положение о
внутреннем контроле;
3) правила проведения
внутреннего финансового
мониторинга и программы его
осуществления, порядок доступа и
должностную инструкцию работника,
ответственного за проведение
внутреннего финансового
мониторинга.
|
|
Собственный
капитал:
|
Не меньше
зарегистрированного уставного
капитала
|
Не меньше
зарегистрированного уставного
капитала
|
Не меньше
зарегистрированного уставного
капитала
|
Не менее чем 7 млн.
грн. через полгода со дня получения
лицензии
|
|
Примечания:
-
Для торговца ценными
бумагами согласно законодательству
операции с ценными бумагами
представляют исключительный вид его
деятельности, что должно быть
отображено в его учредительном
документе.
- Профессиональный
участник фондового рынка имеет
право вести деятельность на всей
территории Украины после получения
соответствующей лицензии в Комиссии
при условии
вступления в по меньшей мере
одну саморегулирующуюся
организацию (СРО)
профессиональных участников
фондового рынка;
-
Профессиональный
участник фондового рынка имеет
право вести деятельность на всей
территории Украины после получения
Свидетельства о
включении в государственный
реестр финансовых учреждений,
которые оказывают финансовые услуги
на рынке ценных бумаг.
- Доля другого ТЦБ в
уставном фонде (капитале)
ТЦБ-Лицензиата не может превышать
10%.
- Доля ТЦБ-Лицензиата
в уставном фонде (капитале) другого
ТЦБ не может
превышать 10%.
|
|
ЛИЦЕНЗИОННЫЕ
УСЛОВИЯ ТЦБ + С (ТОРГОВЕЦ ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ + ДЕПОЗИТАРНАЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ХРАНИТЕЛЯ ЦЕННЫХ
БУМАГ)
|
|
Уставный капитал
|
Не меньше 1 млн.
грн.
|
Полностью
уплаченный денежными средствами
|
|
Собственный
капитал
|
в размере не
меньшем, чем зарегистрированный
размер его уставного фонда
(капитала)
|
|
ТЦБ, который имеет
намерение объединять деятельность
по торговле ценными бумагами с
депозитарной деятельностью
хранителя ценных бумаг, должен иметь
в собственности или в пользовании
помещение, которое состоит
из отдельных комнат
|
Общей площадью не
меньше
35 кв.г.
( одна комната для
ТЦБ и две для хранителя)
|
К договору аренды
прилагается план помещения, акт
приемки-передачи, свидетельство о
праве собственности на это
помещение.
Помещения хранителя
должны быть оборудованы охранной,
пожарной сигнализацией и
обеспеченные круглосуточной
охраной, в частности путем
заключения договора относительно
круглосуточной охраны, в случае если
документом, который подтверждает
право собственности или пользование
помещением, не предусмотрено
осуществления такой охраны
помещений.
|
|
Руководитель ТЦБ +
Хр.
|
1) не может
одновременно работать в другом
профессиональном участнике
фондового рынка.
2) должен иметь стаж
работы на фондовом рынке не меньше 3
(трех) лет.
3) должен иметь
сертификат на право осуществления
торговли ценными бумагами и
депозитарной деятельности.
|
|
Сертифицированные
специалисты
(
имеет
квалификационное удостоверение
установленного образца
)
|
Не меньше 4 лиц, в т.ч.
руководитель – с сертификатами
ТЦБ;
Не меньше 3 лиц, в т.ч.
руководитель – с сертификатами по
депозитарной деятельности.
|
|
При наличии в ТЦБ
лица, которое занимает должность
главного бухгалтера
|
Оно должно отвечать
Профессиональным требованиям к
главным бухгалтерам
профессиональных участников рынка
ценных бумаг и иметь
соответствующее квалификационное
удостоверение.
|
|
Для осуществления
депозитарной деятельности
хранитель
обязан создать структурное
подразделение. Это
подразделение должно быть отделено
от других подразделений этого
юридического лица и располагаться в
отдельном помещении (помещениях).
Организация деятельности такого
подразделения должна
регламентироваться положением о
внутреннем структурном
подразделении.
|
|
ТЦБ должен иметь:
|
оборудование и
программное обеспечение, которые
отвечают требованиям его
деятельности и объему информации,
которая обрабатывается, в том числе
устройство для бесперебойного
электропитания и не меньше двух
компьютеров, а также средства связи
(электронная почта, телефон,
факс)
|
|
Хранитель должен
иметь:
|
1) два независимых
источника электропитания, а также
источники дополнительного
беспрерывного электропитания на
случай исчезновения электрического
тока в электросети;
2)
систему обработки
информации, оборудование и
программное обеспечение, которые
отвечают специфике его деятельности
и объему информации, которая
обрабатывается;
3) оборудованный
системными и
программно-техническими средствами
и средствами связи, которые должны
препятствовать потерям, кражам,
несанкционированному уничтожению,
искажению, подделке, копированию
информации и отвечать требованиям
международных и национальных
стандартов.
|
|
ТЦБ должен
разработать и утвердить:
|
1)
положение о
проведении деятельности по торговле
ценными бумагами;
2)
положение о
внутреннем контроле;
3) правила проводения
внутреннего финансового
мониторинга и программы его
осуществления, порядок доступа и
должностную инструкцию работника,
ответственного за проводение
внутреннего финансового
мониторинга.
|
|
Контролер
|
Назначается из числа
сертифицированных специалистов
|
|
Хранитель
должен разработать и
утвердить:
|
1) внутреннее
положение о депозитарной
деятельности хранителя ценных
бумаг;
2) регламент
осуществления депозитарной
деятельности хранителя ценных
бумаг;
3) регламент
относительно осуществления функций
номинального держателя;
4) положение о
внутреннем структурном
подразделении хранителя;
5) положение о
филиале или другом отделенном
подразделении хранителя ( в случае
наличия);
6) инструкцию
относительно обслуживания
инвестиционных фондов, взаимных
фондов инвестиционных компаний,
институтов общего инвестирования и
пенсионных фондов ( для хранителей,
которые обслуживают таких
институциональных инвесторов);
7) положение о
внутреннем контроле депозитарной
деятельности;
8) инструкции и
правила пользования средствами
защиты информации, которые, в
частности, содержат перечень
информации, которая отнесена к
служебной, и перечень мер и процедур,
направленных на предотвращение
неправомерного использования такой
информации при осуществлении
профессиональной деятельности на
фондовом рынке.
|
|
Сертифицированный
специалист по финансовому
мониторингу
|
1 лицо (можно из числа
сертифицированных лиц ТЦБ)
Должен иметь
квалификационное удостоверение
установленного образца по
финансовому мониторингу.
На момент назначения
должен иметь справку о
несудимости.
|
|
Примечания:
-
Для торговца ценными
бумагами согласно законодательству
операции с ценными бумагами
представляют исключительный вид его
деятельности, что должно быть
отображено в его учредительном
документе.
- Профессиональный
участник фондового рынка имеет
право вести деятельность на всей
территории Украины после получения
соответствующей лицензии в Комиссии
при условии
вступления в по меньшей мере
одну саморегулирующуюся
организацию (СРО)
профессиональных участников
фондового рынка;
-
Профессиональный
участник фондового рынка имеет
право вести деятельность на всей
территории Украины после получения
Свидетельства о
включении в государственный
реестр финансовых учреждений,
которые оказывают финансовые услуги
на рынке ценных бумаг.
- Доля другого ТЦБ в
уставном фонде (капитале)
ТЦБ-Лицензиата не может превышать
10%.
- Доля ТЦБ-Лицензиата
в уставном фонде (капитале) другого
ТЦБ не может
превышать 10%.
-
В уставном фонде
(капитале) хранителя доля другого
хранителя, ТЦБ, инвестиционной
компании и других профессиональных
участников фондового рынка не может
превышать 5%. Доля
институционального инвестора,
который не является
профессиональным участником
фондового рынка (страховая компания,
негосударственный пенсионный фонд и
прочие) в уставном фонде хранителя
не может превышать 20%, если другое не
предусмотрено законом.
|
|
